蘇建工〔2007〕168號
各省轄市建設局（建委）、蘇州工業園區規劃建設局：
為進一步加強建設工程監理管理，提高建設工程質量和管理水平，促進建設監理事業健康發展，根據國家和省有關規定，結合實際，提出以下若干意見。
一、進一步規范建設單位市場行為
（一）建設單位必須按照規定將應當監理的工程委托給具有相應資質等級的監理企業監理；國家法律法規規定必須招標的建設工程，應當通過招標方式擇優選擇監理企業。
（二）建設單位不得將建設工程肢解，不得降低對監理企業資質等級和監理人員相應資格要求將工程劃分為若干標段進行發包。同期開發建設的住宅小區工程以及其他建設工程，應當由一家監理企業監理的，不宜劃分成若干標段分別委托不同的監理企業監理。
（三）建設單位應當按照法律法規規定以及合同約定，切實將賦予監理企業的權力委托給監理企業。施工單位報出的工程計量和工程費用支付申請等，須經總監理工程師簽字后，建設單位方可作為執行的依據。工程竣工結算審核后，建設單位要及時將審核結果書面告知監理企業。建設單位按照合同約 定，對采用監理企業提出的合理化建議后節省投資的，應當從節省的投資中提取10%—30%獎勵給監 理企業。
（四）建設單位必須嚴格執行監理取費標準，并及時支付監理費用；不得要求監理企業降低監理取費標準，不得以降低監理取費標準作為評標的依據，不得以降低造價的方式壓低監理費用，不得拖欠監理費用，不得與監理企業簽訂陰陽合同。對簽訂陰陽合同、壓低監理取費、惡意拖欠監理費用的建設單 位，省建設廳將報送建設單位及法人代表信息至人民銀行南京分行，由人民銀行南京分行將其登錄在全國聯網的企業和個人征信系統中，并定期向省內各金融機構通報。征信系統將提示各金融機構對簽訂陰陽合同、壓低監理取費、惡意拖欠監理費用等的建設單位和個人不予信貸支持。
（五）建設單位在建設工程開工前應當將監理的范圍、內容、總監理工程師姓名及委托給監理企業的權限等內容書面告知施工企業。應當按照規定和程序及時辦理質量監督和安全監督手續，同時附上書面告知施工企業的內容。
二、進一步規范施工企業市場行為
（六）施工企業項目部人員必須按照投標書中的承諾到崗到位，必須具有相應的從業資格，必須服從項目監理機構的監督管理，積極主動地配合項目監理機構履行監理職責，為監理人員開展工作創造條件。
（七）施工企業應當按照要求及時向項目監理機構提供企業資質、安全生產許可證和從業人員資格、質量與安全管理體系、施工組織設計、專項施工方案等相關文本。所申報的文本審核與簽署必須符合相應規定，并按照項目監理機構的審核意見修改補充。
（八）施工企業應當嚴格按照工程建設程序和要求進行施工，接受項目監理機構監督。總監理工程師未簽發開工令的不得開工。工序驗收、隱蔽工程驗收、分部分項工程驗收等必須按照程序經班組自檢、專職質檢員檢驗、項目部審核合格后，向項目監理機構作出書面報驗申請，并按照項目監理機構驗收 中提出的整改要求認真整改。未經項目監理機構驗收合格不得進入下一道工序。
（九）施工企業應當按照法律法規規定履行施工工程質量和安全生產責任，并接受項目監理機構監督。嚴禁以虛假、拖延以及其他非正當手段干擾監理工作。
三、進一步規范監理企業市場行為
（十）監理企業必須取得資質后方可從事相應資質范圍內的工程監理業務，應當按照法律、法規、規章、標準、規范和合同約定等實施監理，并承擔相應的責任。
（十一）監理企業資質許可后實行動態管理。資質條件不達標，整改期內限制其承接監理業務；整改期滿后仍不達標的，不得承接監理業務。因偽造、出借、出賣資質證書等違反規定的行為，被有關行政主管部門清出市場的監理企業，嚴禁承接監理業務。
（十二）監理企業必須嚴格執行監理取費標準。承接到監理業務后，必須及時簽訂監理合同。合同必須由法人簽訂，分公司和分支機構嚴禁簽訂；嚴禁簽訂陰陽合同；合同簽訂后10日內必須到項目所在地建設行政主管部門進行登記。
（十三）駐蘇監理企業在我省承接監理業務，實行一年一次資質核驗制度。非駐蘇監理企業在招投標前實行單個監理項目核驗制度。單個監理項目核驗前，須先到省建設廳辦理每年一次的監理從業人員登記手續；登記監理人員審核通過并登錄到《江蘇省建設工程監理管理信息系統》（以下簡稱監理信息 系統）后，再按規定程序進行項目核驗，否則不予辦理單個項目核驗。通過單個項目核驗的監理企業必須按照通過核驗的監理人員到崗到位，嚴禁未通過登記或項目核驗未通過的監理人員在我省從業。
（十四）監理企業在我省從事監理業務必須實行掛牌上崗制度。駐蘇監理企業按照本省規定核發上崗牌。非駐蘇監理企業實行單個項目核發上崗牌，工程竣工結束后上崗牌自動作廢并及時上交，否則不予核驗下一個項目。駐蘇監理企業和非駐蘇監理企業都必須服從本省各級建設行政主管部門的統一管 理。
（十五）本省和駐蘇監理企業在省內跨設區市承接監理業務的，按照本意見第十三規定實行單個監理項目核驗制度。
（十六）監理企業不得有下列行為：
1、采取壓低取費標準或以回扣等不正當競爭手段承接業務；
2、允許個人或低資質監理企業掛靠，利用企業資質進行經營；
3、監理與本單位有同一隸屬關系的單位所承建的建設工程；
4、將監理的工程轉給其他單位監理；
5、使用非本企業的監理人員；
6、其他違法違規行為。
（十七）實行“監理企業自律承諾書”制 度。監理企業要向項目所在地建設行政主管部門提供不轉包業務、不接受掛靠、不壓低取費標準競爭、不簽訂陰陽合同、誠信經營、維護監理市場秩序，自愿接受各級建設行政主管部門考核等內容的自律承諾書。
四、進一步加強監理人員管理
（十八）監理企業應當在投標文件中提出擬任項目監理機構人員組成名單，工程中標、簽訂監理合同后，不得隨意更改項目監理機構組成人員。任職文件人員名單應當與投標、合同約定的一致，實際到崗的監理人員應當和任職文件人員名單一致。監理企業必須按照監理規劃嚴格執行監理人員進退場計 劃。
（十九）一名總監理工程師原則上只能擔任一項委托監理合同的項目總監理工程師工作，當需要同時擔任多項委托監理合同的項目總監理工程師工作時，須經建設單位同意，且最多不得超過三項。總監理工程師不能同時在跨設區市的項目上任職。
（二十）項目監理機構監理人員必須為所在監理企業的人員，且不得超越自身從業資格條件和職責范圍承擔監理工作。
（二十一）項目總監理工程師非以下原因不得變更。
1、身體原因不能勝任工作的；
2、調離原單位的；
3、建設單位對總監理工程師工作不滿意要求變更的；
4、總監理工程師需長期脫產學習的；
5、不再具備從業資格的；
6、因受行政處罰等原因不能繼續履行職責的。
總監理工程師在一年內變更不得超過兩次，否則該總監理工程師從第三次變更之日起一年內不得參與投標。
（二十二）未取得注冊證書和執業印章的人員，不得以注冊監理工程師的名義從事工程監理及相關業務活動。監理人員變更單位后應及時辦理變更手續，未辦妥有關手續前不得在新單位執業。注冊有效期滿需繼續執業的，必須按有關規定辦理延續注冊手續后方可執業。
（二十三）監理人員應當按照國家和省有關規定，積極參加監理工程師繼續教育學習，按時、保質、足量地完成繼續教育規定的內容，不斷提高從業水平。
五、進一步加強項目現場管理
（二十四）項目監理機構實行總監理工程師負責制。總監理工程師督促監理人員履行職責，對工程進度、投資和質量等內容進行全面監督管理，按照工程監理的實施程序，完成監理合同約定的各項任務。
（二十五）項目監理機構要按照建設部《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》（建市[2006]248號） 和省建設廳《關于貫徹落實〈建設工程安全生產管理條例〉中監理安全責任的通知》（蘇建工[2004]458號） 文的要求以及合同的約定，全面落實監理安全責任。
（二十六）項目監理機構在工程現場必須使用現行的《江蘇省建設工程施工階段監理現場用表》。監理人員在施工現場必須佩帶建設行政主管部門規定的監理標志，必須持證和掛牌上崗。
（二十七）項目監理機構的監理人員必須遵守職業道德，切實維護建設單位合法權益，不損害施工企業合法利益。不得利用職權指定建筑材料、設備等供應商，不得有其他不良行為。
（二十八）監理企業要加強對項目監理機構的監督管理，定期組織檢查和考核，確保項目監理機構切實履行監理職責。
六、進一步加強信用體系建設
（二十九）對在我省從事監理業務的所有監理企業和人員實行信用管理制度。監理企業和監理人員的信用記錄分為優良信用記錄和不良信用記錄。
（三十）優良信用記錄是指監理企業、項目監理機構和監理人員因遵紀守法、成績突出而受到各級建設行政主管部門以書面形式作出表彰決定的記錄。建設工程監理省級評優評獎獎項分為省示范監理企業（省優秀監理企業）、省示范監理項目（省優秀項目監理機構）和省優秀總監理工程師（省優秀監理 工程師）。
（三十一）不良信用記錄是指監理企業有《江蘇省建設工程監理企業不良行為考核標準》、監理人員有《江蘇省建設工程監理人員不良行為考核標準》（見附件）所列行為，或受到各級建設行政主管部門以書面形式作出行政處罰或其他行政處理決定等的記錄。
（三十二）對監理企業和人員的不良行為進行量化，制定扣分標準。《江蘇省建設工程監理企業不良行為考核標準》、《江蘇省建設工程監理人員不良行為考核標準》中不良行為標準為A的，扣6分； 不良行為標準為B的，扣2分；不良行為標準 為C的，扣1分。
（三十三）根據信用狀況，監理企業和人員分為三類，分別是推薦監理企業和人員、重點監督管理企業和人員、一般監理企業和人員。
推薦監理企業：具有企業優良行為，且不良行為扣分小于等于5分的企業。
推薦監理人員：具有人員優良行為，且不良行為扣分小于等于3分的人員。
重點監督管理企業：不良行為扣分大于等于12分的企業。
重點監督管理人員：不良行為扣分大于等于9分的人員。
一般監理企業和人員：除推薦監理企業和人員、重點監督管理企業和人員以外的監理企業和人員。
企業優良行為有效期三年，人員優良行為有效期兩年。
（三十四）建立誠信激勵機制。獲得省建設廳表彰的監理企業和個人，屬省示范監理企業的，表彰決定印發日起兩年內每次評標適當加分；屬省優秀監理企業的，表彰決定印發日起一年內每次評標適當加分；屬省優秀總監理工程師的，表彰決定印發日起一年內參與投標每次評標適當加分。各地建設行政 主管部門應當發文明確加分分值或幅度。
（三十五）建立企業失信懲戒機制。對重點監督管理企業實行整改期制度。監理企業不良行為扣分大于等于12分小于18分的，整改期不少于3個月，在整改期內不得承接政府投資項目監理業務；扣分大于等于18分 的，省內監理企業、駐蘇監理企業整改期不少于3個月，整改期內不得承接監理業務，非駐蘇監理企業在江蘇市場一年內不得承接監理業務，監理人員清出江蘇市場。省建設廳根據省內監理企業不良行為的嚴重程度，依法作出不予資質延續或降低其資質等級、取消資質 和清出市場等處理決定，對甲級企業，將對其提出降級建議上報建設部處理。駐蘇監理企業、非駐蘇監理企業的降級、取消資質建議報送其資質審批行政主管部門，甲級監理企業同時抄報建設部。
（三十六）建立人員失信懲戒機制，對重點監督管理人員在一定年限內實行暫停從業制度。扣分大于等于9分小于15分的，暫停從業一年；扣分大于等于15分的，暫停從業兩年。對國家注冊監理工程師的處理建議，上報建設部。駐蘇、非駐蘇監理人員的處理建議報送 其行政主管部門，同時抄報建設部。
（三十七）推薦監理企業和人員、一般監理企業和人員不良信用行為每項扣分有效期為一年。重點監督管理企業和人員積極整改、落實整改措施并作出檢查和保證的，由當地建設行政主管部門提出解除限制意見，逐級上報，經省建設廳核準，重點監督管理企業整改期期滿后，不良行為扣分取消12分，重點監督管理人員暫停從業期滿后，不良行為扣分取消9分， 對照監理企業和人員不良行為扣分情況，重新核定企業和人員的信用類別，但仍保留不良行為記錄三年。
七、進一步提高信息化工作水平
（三十八）本省監理企業、駐蘇企業、非駐蘇企業及其監理人員、監理項目都必須及時錄入監理信息系統。監理企業的新注冊、變更注冊、延續注冊監理人員的信息在批準之日起10日內必須錄入監理信息系統。監理企業新承接項目信息必須在 監理合同到項目所在地建設行政主管部門登記前錄入監理信息系統。未及時錄入的，建設行政主管部門將項目信息錄入監理信息系統，同時系統自動給予監理企業不良行為扣分。
（三十九）未按要求錄入監理信息系統的監理企業不得在江蘇市場上承接業務，不得參與評優評獎；未按要求錄入監理信息系統的監理人員不得在江蘇市場上從事監理活動，不得評優評獎；未按要求錄入監理信息系統的在監項目，不得評選省示范監理項目（省優秀項目監理機構），工程竣工后不得作為 監理企業和個人的業績。
（四十）監理信息系統對各級建設行政主管部門錄入的監理企業和個人的不良行為實行動態管理，自動計分匯總，并根據扣分情況自動對監理企業和人員進行信用分類，顯示信用情況和獎懲措施，接受公眾的查詢。建立監理人員應知應會題庫，供監理人員自學或監理企業內部培訓。監理事項實行網上管 理。
八、進一步加大檢查工作力度
（四十一）實行巡查制度。省建設廳每年開展兩次工程質量監督巡查，將把監理企業作為重點對象進行檢查。各市、縣（市）建設行政主管部門要組織力量，定期對在本地區從事建設監理活動的監理企業進行巡查，巡查監理企業在監項目每年不少于一個，及時印發巡查結果通報或行政處罰書，將企業和 人員不良行為記入信用檔案，錄入監理信息系統。
（四十二）實行隨機檢查制度。市、縣（市）級建設行政主管部門要定期組織開展隨機檢查，每年不得少于兩次；省建設廳每年組織不少于一次。各級建設行政主管部門把重點監督管理企業、不主動將在監項目錄入監理信息系統的監理企業作為隨機檢查的重點對象，及時印發檢查結果通報或行政處罰 書，將企業和人員不良行為記入信用檔案，錄入監理信息系統。
（四十三）完善投訴舉報處理制度。各級建設行政主管部門要認真處理舉報投訴，做到有訴必查，有查必果，定期印發查處結果通報、行政處罰書，將企業和人員不良行為記入信用檔案，錄入監理信息系統。
九、進一步加大聯動工作力度
（四十四）建設行政主管部門系統內實行聯動。有關部門在建設工程監理招投標過程中，應當積極使用監理信息系統，落實評標加分政策，嚴格執行監理取費標準。質量監督、安全監督等部門應當及時將涉及監理企業和人員的不良行為報送建設行政主管部門，經審核認定后錄入監理信息系統。縣級及以上 建設行政主管部門作出書面處理意見的，應及時將監理企業和人員的不良行為錄入監理信息系統。省建設廳每半年公布一次重點監督管理企業和人員名單。
（四十五）建設行政主管部門和專業工程行政主管部門實行聯動。專業工程行政主管部門在建設工程監理招投標過程中，嚴格執行監理取費標準，同時進入監理信息系統，落實評標加分政策。
（四十六）監理企業之間實行聯動，互相監督，積極舉報擾亂監理市場秩序，特別是有壓低取費標準競爭行為的監理企業，并積極配合建設行政主管部門收集證據。
十、進一步營造監理企業發展的良好環境
（四十七）各級建設行政主管部門要樹立服務意識，提供優質服務，不得設置外地企業到本地承接監理業務的歧視性規定。加強不同部門之間的溝通協調，提高工作效率。積極研究新情況，發現新問題，提出新措施，提高政策的可操作性。采用走出去、請進來的辦法，為監理企業創造交流學習的機會。
（四十八）鼓勵監理企業圍繞主業，開展多元化經營。鼓勵監理企業之間采用合并、兼并等方式整合資源，增強企業核心競爭力，促進企業做好、做大、做強。
（四十九）引導監理企業轉變傳統的經營理念，由追求企業市場份額向追求企業市場價值份額轉變，在追求量的擴張的同時，更注重質的提升，從而逐步解決企業利潤率過低的問題，不斷增強企業活力。
（五十）加強對監理行業協會的指導，充分發揮行業協會橋梁和紐帶的作用，鼓勵和支持行業協會做好監理企業自律工作。
本意見自2007年10月1日 起執行。
江蘇省建設廳
二○○七年五月二十一日
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